日前，中国证券业协会公布公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单(2023年第1号)，百亿私募宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司旗下两只产品，在参与新能源REITs“中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金”认购过程中存在违规行为，被协会限制参与认购半年。

截至4月23日记者发稿，2023年以来协会还发布了4份首次公开发行股票配售对象黑名单以及1份网下投资者异常名单，已有超过120名各类对象因存在违规行为受到协会处罚。

(资料图)

百亿私募产品被列入限制名单

协会官网显示，为规范网下投资者参与公开募集基础设施证券投资基金网下询价和认购业务，根据《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》的有关规定，协会决定对在“中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金”项目网下认购过程中，存在违反《管理细则》第十七条规定的配售对象列入限制名单。

图片来源：协会官网

此次被列入限制名单的两名对象分别是凌顶望岳三十一号私募证券投资基金和凌顶望岳三十号私募证券投资基金，限制时间从4月23日至10月22日，合计为半年。

公开资料显示，这两只私募基金均为宁波梅山保税港区凌顶投资管理有限公司旗下产品。该公司是一家管理规模在100亿元以上的私募证券投资基金管理人，业务类型涵盖私募证券投资基金和私募证券投资类FOF基金。

从中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金相关公告看，前述两只私募基金此次遭到协会处罚原因在于弃购获配基金份额：作为参与认购的网下投资者，前述两只私募基金拟合计认购392万份，应缴款金额合计3834.744万元，尽管提供了有效报价但并未完成认购。

作为首批新能源REITs之一，中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金底层资产为光伏发电。新能源公募REITs作为我国资本市场的新型权益性融资工具，有助于能源企业盘活存量优质资产，提升重资产流动性，形成投融资良性循环，加速我国能源结构绿色转型。

今年以来超120名对象被罚

协会此前发布的《管理细则》第十七条明确，网下投资者及相关工作人员在参与基础设施基金网下询价和认购业务时，不得存在下列行为：

(一)使用他人账户、多个账户或委托他人报价；

(二)与其他投资者、原始权益人、基金管理人或其财务顾问等利益相关方串通报价；

(三)利用内幕信息、未公开信息报价；

(四)无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价，未严格履行报价决策程序审慎报价或故意压低、抬高价格；

(五)未合理确定拟认购数量，拟认购金额超过配售对象总资产或资金规模；

(六)提供有效报价但未参与认购或未足额认购；

(七)未按时足额缴付认购资金；

(八)参与网下询价的配售对象及其关联账户通过面向公众投资者发售部分认购基金份额；

(九)获配后未恪守相关承诺；

(十)接受原始权益人、基金管理人或其财务顾问以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等；

(十一)其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形或其他影响发行秩序的情形。

除此次发布的限制名单之外，记者梳理发现，2023年以来针对投资者在IPO项目网下询价和申购过程中存在的违规行为，协会已累计发出4份黑名单，对违规的119名个人投资者、私募基金、公司自营账户等对象进行处罚，限制时间从半年到1年不等。

此外，协会还发布了1份网下投资者异常名单，1家公司因连续两次进入关注名单“上榜”，时间为两个月。协会明确，科创板、创业板、主板等板块相关项目的发行人和主承销商，在网下询价中不得接受被列入异常名单的网下投资者报价，也不得向被列入异常名单的网下投资者配售股票。